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가상자산거래소 자금세탁방지(AML) 외부 감사 보고서 작성
Case Overview
- 의뢰인 정보
- 기업 / 당사자
- 의뢰 내역
-
의뢰인인 국내 가상자산거래소 A사는 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률(이하 "특금법") 및 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정(이하 "업무규정) 제15조에 따라 연 1회 이상 수행하여야 하는 자금세탁방지(AML) 독립적 외부 감사를 의뢰하였습니다.
가상자산사업자는 특금법상 자금세탁방지 체계를 구축하고 이를 독립적으로 점검받을 의무가 있습니다.
감독기관의 검사 강도가 높아지는 가운데 A사는 자사의 AML 체계가 현행 법령 기준에 부합하는지 여부를 객관적으로 진단하고 잠재적 규제 리스크를 사전에 식별하기 위해 디센트 법률사무소 가상자산전담팀을 찾아주셨습니다.
Decent's Strategy
디센트 법률사무소 가상자산전담팀은 FATF 권고안, FIU 고시 및 업무규정을 기준으로 자체 구성한 AML 점검 체크리스트를 활용하여 문서 검토, 담당자 인터뷰, 시스템 시연 및 표본 검사(Sampling) 방식으로 감사를 수행하고 보고서를 작성하였습니다.
1. 9개 영역별 운영수준 평가
거버넌스, KYC, EDD, WLF, 트래블룰, STR 보고 등 9개 영역의 설계와 실제 운영 현황을 각각 점검하고 Level 등급으로 산출하였습니다.
2. 취약점 식별 및 개선 권고
각 영역에서 발견된 미비점을 우선순위별로 정리하고 실무에 바로 적용할 수 있는 구체적인 개선 방향을 제시하였습니다.
3. 이사회 보고용 감사 보고서 작성
감사 결과를 종합한 AML 운영수준 종합 등급을 산출하고 이사회 제출용 외부 감사 보고서를 작성하여 제공했습니다.
1. 9개 영역별 운영수준 평가
거버넌스, KYC, EDD, WLF, 트래블룰, STR 보고 등 9개 영역의 설계와 실제 운영 현황을 각각 점검하고 Level 등급으로 산출하였습니다.
2. 취약점 식별 및 개선 권고
각 영역에서 발견된 미비점을 우선순위별로 정리하고 실무에 바로 적용할 수 있는 구체적인 개선 방향을 제시하였습니다.
3. 이사회 보고용 감사 보고서 작성
감사 결과를 종합한 AML 운영수준 종합 등급을 산출하고 이사회 제출용 외부 감사 보고서를 작성하여 제공했습니다.
Results & Significance
"가상자산거래소 자금세탁방지(AML) 외부 감사 보고서 제공"
디센트 법률사무소 가상자산전담팀은 특금법·업무규정·FATF 권고안에 기반한 독립적 AML 외부 감사 보고서를 작성하여 제공하였습니다.
의뢰인은 이를 바탕으로 자사 AML 체계의 현황을 객관적으로 파악하고 감독기관 검사에 선제적으로 대비할 수 있게 되었습니다.
가상자산사업자의 AML 외부 감사는 형식적 의무가 아닌, 실질적인 규제 리스크 관리의 출발점입니다.
AML 외부 감사 또는 자금세탁방지 체계 점검이 필요하시다면, 디센트 가상자산전담팀에 문의해 주세요.
디센트 법률사무소 가상자산전담팀은 특금법·업무규정·FATF 권고안에 기반한 독립적 AML 외부 감사 보고서를 작성하여 제공하였습니다.
의뢰인은 이를 바탕으로 자사 AML 체계의 현황을 객관적으로 파악하고 감독기관 검사에 선제적으로 대비할 수 있게 되었습니다.
가상자산사업자의 AML 외부 감사는 형식적 의무가 아닌, 실질적인 규제 리스크 관리의 출발점입니다.
AML 외부 감사 또는 자금세탁방지 체계 점검이 필요하시다면, 디센트 가상자산전담팀에 문의해 주세요.
Legal Consultation
All consultations are conducted after a case review by the attorney in charge.
Providing the key details of your case in advance will help you receive more specific advice.
